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当前位置：主页 >> 质量资讯 >> 质量相关 >> 经验之谈，二方审核全流程及关注点
经验之谈，二方审核全流程及关注点
发布日期：2023-08-25 来源：食事求释 作者：幚手
核心提示：经验之谈，二方审核全流程及关注点 作者有幸参与了某公司多次二方审核验厂，现就二方审核验厂谈谈自己的亲身经历，供参考。
一、企业信息
所在行业：速冻面米食品
主要产品：饺子、馄饨、包子、汤圆
公司规模：小型
二、二方审核常识
二方审核是由顾客（产品接受方）对供方（生产公司）进行的审核。二方客户验厂关注重点是生产过程控制。
二方审核目的是顾客通过到供方现场进行审核，来验证供方是否能够合法合规的生产。
二方审核分两种情况，一种是新客户审核，即双方有合作意向，合同签订前，顾客到供方进行审核；另一种是老客户审核，即双方在合作过程中，顾客定期到供方进行审核。
二方审核有两种形式，一种是二方客户采购、质量部门人员2-3人到供方进行审核；多数是另一种方式，二方客户委托第三方专业机构1人到供方进行审核，偶尔客户会跟着一起审核。
审核费用以及审核人员差旅费由双方事先商定，大部分合同约定受审核企业负担审核员的交通及住宿费。
前期，供方采购与客户采购对接，一般提前一周告知审核时间、审核人员和审核内容。有的客户在验厂前，会给供方提供一份审核清单，让企业在审核前提供相关的电子版资料，也有事先不告知审核内容的情况。
审核时间一般为一天。审核流程：首次会议→现场审核→文件审核→末次会议→审核报告→整改报告。
三、迎检准备
1.接到客户验厂审核通知后，根据客户审核要求，企业先进行预审，查漏补缺。不同企业关注的点和详略程度不同，提前熟悉不常见条款；老客户审核要留意上次审核意见建议是否整改到位，防止类似问题再次发生，这是企业对待审核的态度问题，影响审核人员对企业的印象。
2.确定公司参加审核人员，安排与审核员对接人员。
3.验厂前一天，进行会议室、厂区、车间卫生清洁；准备第二天迎审文件资料、移动硬盘、电源插排、文印设备、接待用茶水、果盘以及审核员进入车间工作服、一次性鞋套帽子等，做好审核接待保障工作。
4.与审核员联系沟通，确定审核开始时间以及接站、住宿、招待等事宜。第三方机构审核人员公司有规定一般事先不接触，审核人员一般前一天下午或晚上到达，自行按其公司要求入住指定酒店，审核当天按照指定时间、地点接人到公司就行。
5.按照审核要求，做好审核当天公司车间生产，现场审核时一般要求供方动态生产合同产品，新客户或老客户订单空档期，与审核人员提前协商，可安排生产其他公司同类产品。
四、首次会议
审核人员到公司后第一件事就是到厂牌处拍照打卡。随后召集公司相关人员召开首次会议。
首次会议的时间在30分钟左右，首先，审核人员自我介绍，介绍审核依据、审核内容、审核安排、审核目的及审核结果的后续影响，并做出承诺保证（公平公正、廉洁；健康；保密）。查看并拍照公司的相关资质证书原件（营业执照、食品生产许可证、食品安全管理体系认证）、厂区平面图、车间布局图、虫害布局图、工艺流程图等，有的二方审核已提前收到电子版材料。
其次，公司负责人逐一介绍公司部门参会人员，简要介绍企业情况，包括公司的成立日期、占地面积、建筑面积、生产车间、仓库面积、职工人数、人员数量、主要设备、产品品种、生产班次及工作时间、产能及销售情况。
最后，公司参会人员签到，然后各人员回到岗位。安排现场审核陪同人员。
五、现场审核
依照厂区平面图、车间布局图进行现场检查，从更衣室进入车间，按工艺流程一直到成品出库，最后看原料库、实验室。个别审核人员会携带照相机、强光手电筒、抠缝刀、消毒液浓度检测试纸等专业设备。
1.更衣室。
更衣室与外界相连的门一定要密封，挡鼠板、灭蝇灯运行良好，工作服与个人服装分开放置，不得携带或存放与食品生产无关的个人用品，垃圾桶要干净。
初期审核曾发生女员工的储物柜内发现食物和饮料存放、紫外灯打不开问题。
2.车间入口处
设置洗手、干手和消毒设施和工作鞋靴消毒设施，水龙头开关应为非手动式，在临近洗手设施的显着位置标示简明易懂的洗手方法。有审核员询问发检情况和消毒液浓度，还有一次审核员现场用自备试纸验证消毒液浓度。
3.加工车间
审核人员会根据提供工艺流程图一一进行核对。
3.1车间员工
车间工作人员穿衣戴帽、佩戴口罩要规范，头发不能外漏，不应配戴饰物、手表，不应化妆、染指甲、喷洒香水，工作服清洁卫生。现场审核有时会询问工作人员姓名，在资料审核时对应核查其健康证明。有提出过员工指甲过长现象。
3.2车间环境
地面、屋顶、天花板及墙壁无破损，地面无积水。垃圾桶盖子、下水道盖板、排水道内部卫生、下水道水封、排气扇网罩等是检查重点。由于设计问题，早期成品预冷间顶棚有冷凝水存在。
3.3机械设备设施
生产设备、工器具等应清洁，需强检设备有标识。设备食品接触面、死角卫生问题是检查重点。机械设备有边角污垢、原料残渣、锈迹都有出现不符合项情况。现场有时会询问是否使用食品级润滑油，出车间后查看实物。
3.4过程记录
查看生产过程相关记录，例如：投料记录、半成品检验记录、关键控制点记录、温度控制记录等。
关键控制点工序现场记录要与规定要求一致。金检工序每次必查，会查看金探灵敏度测试记录和金探工作记录，每次都会要求现场测试标准模块灵敏度，员工一定要熟练掌握金属探测仪相关的操作规程。食品添加剂使用量也是关注重点。
3.5异物控制
审核员现场对所有设备、设施及工器具进行严格仔细的查看，设备螺丝缺失、塑料器具老化、刀具破损、玻璃制品碎裂、员工头发、人员带入物品等审核员都会关注。建厂初期公司参观人员的工作服有纽扣，外部有口袋，不符合要求。
3.6追溯管理
查看产品批次管理、刀具、灭蝇灯、紫外灯、挡鼠板、换气扇、玻璃品编号的追溯、电子秤校准的追溯等。有审核员提出拆包用铲刀、加工用菜刀缺少编号问题。
3.7虫害控制
查看现场是否有虫鼠活动痕迹，对照虫害控制平面图查看虫控防治设施诱饵站、粘鼠板、灭蝇灯等虫害防治设施。
3.8产品防护
食品原料、食品添加剂和食品包装材料等进入生产区域时应有一定的缓冲区域或外包装清洁措施，开封后剩余的原辅料要扎紧口放置在有对应标识位置，日光灯应装有防爆灯罩。曾经开出的不符合项：库房内已经开封的玉米淀粉及高筋富强粉敞口存放，没有进行防护；原料冷冻肉采取常温解冻，没有监控解冻环境温度、湿度和时间；玻璃制品检查清单里没有包括车间的摄像头。
有次审核时，聊到石家庄某食品厂因职工不满工厂福利待遇，报复泄愤，使用注射器向速冻饺子内注射甲胺磷事件，审核员问老板当员工心情压抑不好时公司怎么做？老板开玩笑说请员工喝酒，老师居然对此表示肯定，同时建议企业要重点关注受到处罚的员工，关键岗位建立互相监督机制，不定期倾听员工意见，疏导员工情绪。
4.仓库
物品不可直接放置于地面上，离地离墙，以利空气流通及物品搬运。原辅料、包材、半成品及成品库，分区贮存，标识明显，过敏原、转基因原料有效分隔，防止交叉污染，出货顺序遵循先进先出原则。食品添加剂及清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂等化学品应单独存放，标识明显，专人管理，做好领用、使用记录。公司曾因没有对大豆油、大豆组织蛋白、芝麻等过敏原性的原料进行管理而要求纠正。
在成品库审核员会选择已放行的产品对其包装进行拍照，记录批号和数量，让供应商提供与此批号产品相关的所有信息，开展追溯演练。
5.化验室
查看检验仪器设备设施、试剂，应具备自检的设施和能力，查看试剂和仪器计量检定或校准标识。有审核员询问化验员产品检测项目及操作方法，必要时要求演示实验操作。
6.洗衣间
查看工作服清洗消毒情况。
六、文件审核
1.查看相关证明
1.1 所有合同产品第三方型式检验报告。
1.2 年度水质检验报告，一般要求检测指标38项以上。早期公司使用自行开采的井水，要求满足最少6个月做一次外检报告，后期改用城市供水管网自来水，要求一年一次外检报告，有的审核员对政府自来水水质检测报告不认可，认为不是车间生产末梢水水样。
1.3 强制检定计量设备和检验仪器设备有检定证书，仪器设备内部校准要有记录。审核验厂时提出公司用于测产品中心温度的手持式温度计没有提供每日校验记录，没有提供成品冷库，原料冷库和速冻库温度探头的校准记录。
1.4 每年应进行健康检查，取得健康证明。会核对在车间现场抽查员工的健康证。
1.5 人员操作证。包括：消杀员证（虫控操作人员的资质）或三方消杀公司相关资质（如果使用外部虫害控制服务公司，提供合作协议书）、化验员证（不强制要求，具备能力就行）和特种作业操作证（电工作业﹑压力容器操作﹑起重机械作业等），有次审核就要求提供电工证。
1.6 公司产品运输采用冷链第三方物流，会查看冷链运输合同协议书，应在合同中约定运输温度要求。
1.7 其他， 消防验收、污水处理合格证明，多数审核不要求。曾经有审核要求社区开具数名员工无犯罪记录证明和提供员工社会保险缴费证明。
2.查看制度文件
包括但不限于进货查验记录制度、生产过程控制制度、出厂检验制度、食品安全事故处置制度、食品安全自查制度、不合格品管理制度、不安全食品召回制度、食品模拟召回及追溯演练计划、记录、培训制度、培训计划、应急管理（停水、停电等）预案、转基因控制程序、转基因清单、过敏原管理程序、投诉管理程序、车间清洗消毒计划、水路布局图、产品质量标准清单等。审核时提出模拟召回记录中要建立紧急联络人清单。
3.查看记录
包括但不限于设备维护保养记录、工作服清洗消毒记录（要有清洗频次）、客诉记录、虫害检查记录、虫害趋势分析、产品留样记录、仓库温湿度记录、不合格品处理记录、消毒液配制记录、车间清洗消毒记录、消毒记录、紫外灯灯管更换记录、培训记录、投料记录（含食品添加剂使用记录）、化学品领用使用记录、进货查验记录、异物控制记录、出厂检验报告、原始记录、关键控制点记录及验证记录、车间空气沉降记录及微生物涂抹检测记录等。
重点会查看主要原料供应商营业执照、食品生产许可证、年度第三方外检型式检测报告和批次出厂检测报告；肉类要求提供批次动物检疫合格证明、肉品品质检验合格证、非洲猪瘟检测报告、出厂检验报告，有时查看报告是否包含瘦肉精指标。内包材供应商的工业产品生产许可证、型式检验报告也是必看项。如果产品有宣称是非转基因的，则需提供相关的证据（如检测报告或保证函）。
有次审核要求提供金属探测仪的定期外部维护记录、创可贴领用回收记录。
4.产品追溯
审核重点，每次都有，都是反向溯源。在库房内选择近期生产已放行的产品安排做追溯演练，4小时内提供该批次产品相关的所有信息记录，按照生产流程顺序排列，要求记录齐全、批次一致、数量平衡，形成追溯链条。
不符合项示例：追溯批次原料猪肉进货台账上数量为2000kg, 但检验检疫证明数量为1000kg， 数量不符。
5.体系检查
查看HACCP计划书、内审报告和管理评审报告。有客户要求供方必须通过HACCP或ISO22000认证才可以纳入合格供应商名单。
6.核对产品规格书
老客户审核会核对产品技术规格书，要求原辅料供应商与合格供应商列表和实际投料记录一致。如不符合项：技术规格书中描述“产品不含转基因成分”，但是实际使用的大豆油标签显示用转基因大豆制作。
七、末次会议
首次会议原班人马参会，公布审核发现问题，对不同意见可进行讨论，提出改进要求，最后确定问题、建议项，公司负责人签字。告知不符合项整改措施和整改报告的要求及反馈报告回复方式。
八、提醒
在现场检查和查阅文件记录过程中，审核员会对陪同人员、现场相关人员提出一些问题，快速准确回答可以免去提供相关资料，现场马上提供不了资料的，可在末次会议前沟通解释清楚或提供材料。
对于审核项目会有理解不到位的情况，确实回答不上来或缺少相关资料，诚心请教，老师也会给与讲解。大多数审核员都比较和蔼可亲，可以探讨，例如，某次审核时，提出“鲜肉馄饨”名称问题，经商讨认为可以是表示馄饨口味鲜嫩的意思，就没有开不符合项。
切记老师问什么答什么，不要画蛇添足，避免没事找事。
以上是小编参加二方审核验厂见闻，由于自身缺乏系统的体系管理知识，可能存在叙述不准确、不到位情况，请指正。
关键词：
质量管理
二方审核
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二方审核服务
审核组根据客户要求及行业特点定制企业专属的审核细则，采用文件评审、现场检查以及关键岗位沟通交流等方式，从产品研发、原辅材料和包材管控、生产过程控制、质量管理和保证、供应链风险、客户投诉处理、HACCP/食品安全管理体系执行情况等方面进行系统评价，反馈企业存在的风险点，输出二方审核结论。
质量提升服务
企业在满足常规生产、经营的基础上，为不断提高产品品质及顾客满意度，立足实现生产经营活动全产业链、全周期高质量发展，从而提出质量及食品安全管理水平不断升级的需求。食品伙伴网质量提升服务立足企业质量管理现状，通过科学诊断，从六大能力模的建设（食品安全文化建设、食品合规管理、人员能力提升、食安风险把控、供应商管理提升及管理体系改进），为企业定制提供一套质量提升方案，协助企业实现从研发环节、采购环节、生产环节、质量安全环节、仓储配送环节到市场营销环节、监督检查环节的全产业链、全周期的高质量持续发展。
供应商管理服务
当今竞争激烈的商业环境中，有效的供应商管理对于企业的成功至关重要。良好的供应商关系能够确保企业获得高质量的产品和服务，降低成本，提高生产效率，并增强市场竞争力。
食品安全异常应对服务
食品安全异常应对服务是立足企业当下问题，通过专业的技术和方法，协助企业精准定位问题根源，制定针对性的解决方案，助力企业快速解决问题，降低食品安全异常问题对企业产生的不良影响。
食品安全风险隐患排查服务
食品安全风险隐患排查服务是一项旨在识别和消除食品安全风险的系统性工作，通过全面的排查、严格的监管、有效的整改以及持续的培训和宣传，致力于消除食品安全隐患，保障公众健康和生命安全。同时，有助于企业通过践行社会责任提升企业形象，维护企业良好声誉，提高品牌价值。
厂房规划咨询服务
随着我国食品企业工业化水平的不断提升，国家对食品企业准入许可要求越来越严格，对食品企业厂房规划的要求更加规范，为此很多食品生产企业、餐厅、中央厨房等在前期建设以及扩建生产对厂房设计、改造方面存在着担忧，为此食品伙伴网成立专业的厂房规划团队，为食品企业解决后顾之忧，确保厂房规划的前瞻性和规范性。
自愿性产品认证服务
产品认证是国际通行的质量与信誉保证手段，能够有效提高产品质量和消费品质，并且优化市场资源配置。国家认监委于2015年发布了《关于加快发展自愿性产品认证工作的指导意见》，出台鼓励自愿性产品认证的一系列促进政策，大力培育检验检测认证高技术服务业，鼓励从业机构开发满足市场差异化需求的新型认证服务，多角度助推“中国制造”迈向中高端水平。
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根据生产许可审查通则和审查细则要求，指导企业建立产品质量安全体系，编制质量手册和各项管理制度，对厂区布局图、工艺流程、生产设备和检验设备等进行合规性和申请产品类别符合性的确认。然后通过现场预审，排查现场问题并及时整改，确保正式审核的顺利通过。
体系咨询服务
依据管理体系标准条款，结合企业生产运行情况，对企业组织架构、资源配置、风险管控、持续改进等各过程进行梳理，搭建管理体系框架，建立健全体系标准文件；然后，根据编制的标准，对企业内部不同岗位人员实施贯标培训，提高全员质量和食品安全意识；最后，针对管理体系审核发现的不符合项进行整改，及时关闭不符合项，高质量的完成管理体系的认证工作，从而形成一套完整的、适宜的管理体系。随着管理体系的持续改进，不断提升企业管理体系运行水平。
企业标准备案服务
企业标准备案的范围包括普通食品（二十六大类）、特殊食品、宠物食品、加工农产品、食品相关产品（塑料包装容器工具、纸包装、洗涤剂）、消毒剂产品等。申请企标备案的产品需符合以下任意一条件：
1、产品尚无对应的国家标准、行业标准的；
2、产品有对应的国家标准或行业标准，但企业想打造产品品牌、能够做到比国标、行标更严格的。
人员能力提升服务
针对食品行业对食品安全、质量管理等方面学习交流的需求，邀请相关专家老师，策划组织线上线下培训、会议、企业内训等活动，为行业从业者提供学习交流、技能提升等的机会。